开通北交所交易权限，个人投资者需同时满足申请前20个交易日证券与资金账户日均资产不低于50万元、24个月以上证券交易经验、C4及以上风险等级、通过北交所知识测评（80分合格）四大核心条件，已开通科创板权限可豁免资产与经验要求，机构投资者无明确资金门槛但需完成合规流程。
资产门槛是开通北交所权限的首要硬性指标，50万元日均资产计算范围包含证券账户内的股票、基金、债券、ETF、现金等，明确剔除融资融券融入的资金与证券，部分券商会额外要求20个交易日中至少5日日终资产不低于50万元，确保资产达标具备稳定性。此标准低于原新三板精选层100万元门槛，高于创业板、科创板，与北交所服务创新型中小企业、匹配其较高投资风险的定位相符。
24个月交易经验认定以投资者一码通账户下首笔A股、B股、存托凭证或新三板股票交易日期为准，并非开户时长，仅开户未交易不计入经验，可转债、基金交易通常不计入认定范围。该要求旨在筛选具备基础市场认知、能承受波动的成熟投资者，与科创板、创业板经验门槛一致，是A股高风险板块的通用准入标准。
风险测评与知识测试为必备流程，风险等级需达C4积极型及以上，匹配北交所个股30%涨跌幅、企业经营不确定性较高的风险特征。知识测评由券商系统出题，覆盖北交所交易规则、涨跌幅限制、投资者适当性、风险揭示等内容，80分合格，多数券商每日限测3次，未通过需重新学习再考。年龄方面，18-69周岁可线上办理，70周岁以上需临柜开通。
机构投资者开通北交所权限无资金与交易经验强制门槛，一般需提供营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证明等合规材料，完成风险测评、签署风险揭示书，通过券商机构端审核即可办理。特殊情形下，上市公司原始股东、股权激励持股股东即便不满足普通准入条件，也可买卖自身持有的标的股票。
